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上市公司監(jiān)管方面，共作出256份紀律處分決定，同比增長近27%，創(chuàng)近五年新高。處分上市公司137家，責任人員895人次。發(fā)行審核監(jiān)管方面，共作出6份紀律處分決定，處分發(fā)行人3家、控股股東等責任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨立財務顧問主辦人作出書面警示。債券監(jiān)管方面，共作出3份紀律處分決定，處分債券發(fā)行人3家，責任人員7人次。

從違規(guī)類型分布看，共處分信息披露違規(guī)137次、規(guī)范運作違規(guī)129次、證券交易違規(guī)68次、中介機構未勤勉盡責16次。其中，信息披露違規(guī)和規(guī)范運作違規(guī)分別占比約39%、37%，最為高發(fā)。信息披露違規(guī)方面，具體包括財務造假、重大事項信息披露違規(guī)、業(yè)績預告披露違規(guī)等。規(guī)范運作違規(guī)方面，主要是資金占用、違規(guī)擔保、業(yè)績承諾違規(guī)等。

處分對象上，緊盯“關鍵主體”。一方面，持續(xù)強化對違規(guī)董監(jiān)高和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方的打擊，分別處分572人次、213人次，同比增長分別為8%、39%，是處分最多的兩類主體。另一方面，對承擔“看門人”職責的中介機構加大監(jiān)管力度，共處分2家次中介機構和33人次從業(yè)人員，處分總人次超過前三年之和。其中會計師類處分占比60%，保薦代表人類處分占比約29%。

處分類型上，有“力度”也有“溫度”。一方面，對惡性違規(guī)和“首惡”適用嚴厲的公開譴責、公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高（以下簡稱公開認定）的數(shù)量大幅增加，懲戒力度加大。其中，公開譴責決定書107份，同比增長約58%，公開譴責397人次，同比增長約49%。對36位董監(jiān)高、實際控制人等予以公開認定，同比增長約89%。另一方面，堅持“寬嚴相濟”，合理區(qū)分責任，對次要責任人員與“首惡”區(qū)別對待，對積極配合整改、及時化解不良影響的予以從輕、減輕處分。

編輯 方靜怡

校對吳興發(fā)