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一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。

二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。

三是風(fēng)險管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進(jìn)，部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險控制等問題。

上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。祝獻(xiàn)忠作為公司時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任，決定對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

編輯 羅東駿

校對 柳寶慶